《关于兰大二院进一步深化

廉政风险防控工作的实施意见》

 

为进一步深化廉政风险防控工作，根据《甘肃省医疗卫生系统开展廉政风险防控工作方案》要求，为全面推进医院惩防体系建设，积极探索创新预防腐败的有效途径，强化对权力运行的监督制约，提高党员干部特别是领导干部的廉政风险防范能力，结合我院实际，在2010年我院廉政风险防控试点工作的基础上，制定以下实施意见。

一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，认真贯彻落实十七届中央纪委七次全会和省纪委十一届八次全会精神，以廉政风险排查为基础，以积极防范为核心，以强化管理为手段，按照科学评估、超前预防、改革创新、等级管理、务求实效的原则，逐步建立廉政风险防范和权力运行监控长效机制，营造推动医院和谐发展的良好环境。

二、目标要求

1.总体目标。通过评估岗位职责风险、明确权力运行流程、查找廉政风险点、制定防控措施，切实加强对重点岗位和关键环节的监督管理，逐步建立起岗位职责有标准、防控管理有措施、问责追究有依据的廉政风险防控体系。最大限度地控制、减少发生不廉洁问题的可能性，全面实现廉政风险防控的标准化、规范化，真正从源头上有效遏制和减少腐败行为的发生。

2.阶段目标。2012年6月至2012年12月安排部署进一步推进廉政风险防控工作，进行清权确权、风险排查、评估预警，完善防控措施；2013年1月至2013年6月主要是建立健全对权力运行的制约和监督机制，完善廉政风险防控的相关制度，实现廉政风险防控的常态化、规范化和程序化；2013年7月至2013年12月健全廉政风险防控工作的长效机制，基本形成权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控体系。

三、工作步骤

（一）清理权力阶段

按照个人岗位、科室部门两个层面，突出关键岗位和重要环节，全面梳理权力清单。

1.确定权力分类。将个人权力分为带有行政特点的职务权力和带有行业特点的职业权力两大类。职务权力包括决策权、基建权、人事权、财务权、采购权等，职业权力包括临床诊疗权、用药权（处方权）、医疗收费权等。

2.列出权力清单。医院廉政风险排查防控机构，组织专门人员围绕个人岗位、科室职责、单位职能，对现行所有权力进行清理。要做到应清尽清，不留权力死角，并对每一项职权按照事项名称、授权依据、办事流程、责任科室和责任人、办理时限、联系电话等方面的情况，列出权力清单。

3.编制职权目录。在全面清理权力项目的基础上，按照法律法规的要求和文件制度的规定，编制医院管理等职权目录。

4.绘制权力运行流程图。按照实施权力的法律和工作要求，包括权力行使的条件、程序、期限等进行编制。权力运行流程图应符合行政权力运行规律和操作流程，法律法规明确规定程序的，要按照法定程序制定流程图；法律法规没有明确规定程序的，要依工作程序逐项标明具体承办岗位、办理时限、职责要求、监督制约环节、相对人权利、投诉举报途径和方式等。

（二）进一步排查廉政风险点阶段

理清廉政风险点，认清廉政风险等级，建立廉政风险信息档案库管理。

1.梳理各廉政类风险点。根据我院在2010年兰州大学风险防控试点工作廉政风险点的排查中，共收到各部（办）、所、科、室查找出各类风险点118个，其中，机制运行方面风险点72个，制度建设方面风险点30个，外部环境方面风险点16个。经过办公室的汇总、整理、审核，目前整理出了我院各类风险点84个，其中，机制运行方面风险点62个，制度建设方面风险点13个，外部环境方面风险点9个（A类高风险点15个， B类中风险点25个， C类低风险点44个）。

2.明确各类廉政风险点。开展廉政风险点的学习和理解，围绕涉及人财物、行政审批权、执业权等重点权力，要开展“回头看”活动，重新开展风险点查找，对风险排查进行查漏补缺，出现人员和岗位变动时，及时排查，确保风险排查不漏项、不漏人。防止领导干部和医务人员在廉政风险防控方面出现制度和监督缺失现象。

3.分级建立廉政风险档案。廉政风险防控领导组要对排查出的廉政风险点进行登记汇总和建立台账，并在一定范围内公示。个人岗位风险以统一表格的形式在一定范围内公示，由廉政风险排查防控领导组审核备案。

（三）进一步制定防范措施阶段

针对查找出的廉政风险点情况，制定针对性和可操作性强的防范措施，对廉政风险防控的整个过程进行系统管理。

1.前期预防措施。加强岗位廉政教育，从容易滋生腐败、产生利益冲突的领域入手，积极开展廉政教育、廉政承诺、谈心谈话、民主测评、办事公开等活动，突出抓好廉政行为规范教育、廉政风险防控教育和法纪教育，引导党员干部牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，筑牢拒腐防变的思想道德防线。

2.中期监控措施。充分整合党内监督、群众监督、新闻舆论监督等资源，对党员干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。廉政风险实行分级管理、分级负责。A类廉政风险由单位主要领导负责，B类廉政风险由单位分管领导负责，C类廉政风险由内设机构领导直接管理和负责。

3.后期处置措施。做好监控结果的运用，针对中期监控发现的问题，按照干部管理权限，视情节轻重分别做出岗位预警、部门预警、综合预警。

（1）对群众有举报、社会有反映的，及时向有关科室、部门或岗位个人发出警示提醒，运用督导、纠错、诫勉谈话、打招呼提醒等方式采取处置措施，化解廉政风险；

（2）对发现制度不落实，防控措施不到位的要及时指出，责成整改；

（3）对整改不力，造成后果的，要按照党风廉政建设责任制有关规定，追究科室、部门主要负责人和其他相关责任人的责任；

（4）加强廉政风险的动态管理，及时堵塞漏洞，逐步建立健全监督检查、纠错整改和责任追究机制，防止问题扩大化、严重化，避免廉政风险演化为违纪违法行为。

（四）实施风险预警处置

1.建立预警信息收集机制。通过座谈会、问卷调查和投诉举报、监察，并结合专项检查、干部考察、述职述廉、行风评议、媒体监督、纠风治理和案件分析等工作，全面收集廉政风险信息。在此基础上，建立廉政风险信息档案库。

2.建立预警信息分析机制。对收集、掌握的信息，采取环境风险分析、由事及人分析、流程分析等方法，分析、研究、评估廉政风险，掌握廉政风险发生、表现形式和内在规律，研究解决办法。环境风险分析法，就是通过服务对象调查，确定高风险岗位和监督重点；由事及人分析法，就是通过廉政风险信息平台筛选出异常数据并进行逻辑分析，分析异常情况背后是否存在人为因素，及时发现腐败隐患；流程分析法，就是对行政权力运行过程或行政管理流程逐步、逐环节地进行梳理分析，找出其中的漏洞、缺陷。　　

3.建立预警信息反馈处理机制。分别针对潜在的、可能发生的或已经发生的腐败风险，按不同级别发出预警进行提示，同时采取谈话提醒、下发预警通知书、预警整改通知书、内部通报等措施，预防腐败行为的发生，将风险化解在萌芽状态。对各种预警措施发出后的整改情况，进行跟踪检查，形成反馈报告，对整改到位的，取消预警；对整改不力，构成违纪违法行为的，要按照有关规定进行组织处理或立案查处。

（五）严格考评责任追纠

1.建立考核评估机制。要把考核评估作为检验工作成效的重要手段，制定切实可行的廉政风险防控工作管理办法，定期不定期对廉政风险防控工作进行检查，对廉政风险防控工作进行考核评估，并把检查考核结果纳入部门领导干部综合目标考核内容，作为业绩评定、奖励惩处和选拔任用的重要依据，通过考核评估，巩固和发展廉政风险防控工作取得的成果，努力使风险防控工作制度化、规范化。

2.建立责任追究机制。对工作进展缓慢，风险排查不全面、防控措施不落实的单位，要督促其采取措施，及时解决；对搞形式、走过场、敷衍应付的，要通报批评；对因工作不力、监管不到位、权力运行不规范，造成违纪违法案件发生的，要严格实行问责制，严肃追究相关责任部门和人员的责任。

（六）开展廉政文化建设活动

加强廉政文化建设，在全院营造崇廉文化氛围。

1. 加强干部廉政教育。发挥各党支部的作用，开展支部范围内的廉政教育活动；开展多种形式的干部廉政教育活动；继续开展每月一次的廉政教育活动。(责任部门：纪委、  配合部门：各党支部) 

2.建立和完善廉政建设制度。加强行风廉政建设，完善廉洁责任制度，进一步提高全院职工的廉洁自律意识。建立和完善有奖投诉制度；编印我院廉政建设制度文件汇编等。(责任部门：纪委)

3.定期召开社会监督员会议。通过第三方的监督检查，对我院廉政建设工作、医疗服务工作和行风工作进行评价，提出合理化的改进意见和建议。(责任部门：纪委、监察审计处)

4.继续做好医患沟通与交流工作。坚持每月一次的医患沟通与交流座谈会，将此作为廉政风险预警的一个环节。(责任部门：纪委、监察审计处)

5.加强效能建设，推进效能风暴行动。效能建设的主体行为是一种以管理为手段，以服务为宗旨，以满意为目的的行政行为。要制订切合我院实际的效能考核评价体系，建立多维监督制约机制，将行政职能工作置于监督之下，提高决策质量，消除不当、不良行政行为，不断增强管理人员的“公仆”意识，用职能去管理，用机制去完善，有效的整治不作为乱作为的行为。(责任部门：监察审计处、纪委)

6.开展创建 “无红包、回扣”医院活动。进一步增强广大医务工作者廉洁从医的意识，自觉拒收红包、回扣，切实维护患者的切身利益，切实推进医院行风建设，努力构建健康和谐的医患关系，促进和谐社会建设。(责任部门：纪委、监察审计处)

四、工作要求

（一）提高廉政风险意识。要持续开展廉政风险教育，通过典型示范、案例警示等多种形式，不断增强教育的系统性、针对性和实效性，使广大党员干部牢固树立风险意识，自觉参与风险防控工作，全面掌握工作方法和要求，强化深入推进廉政风险防控管理的思想基础和工作动力。

（二）加强领导落实责任。各党支部，各处室、部门要把推进廉政风险防控机制建设作为反腐倡廉建设的重要内容，加强领导，周密部署，认真实施。要按照党风廉政建设责任制的要求，履行好“一岗双责”的责任，要按要求完成本部门廉政风险防控管理工作的内容，纪检监察部门要做好组织协调和督促检查工作，确保廉政风险防控管理工作的有效落实。

（三）形成长效防控机制。要始终把加强制度建设贯穿于制 定各项防控措施之中，结合查找的问题，实际工作中存在的廉政风险和管理中的薄弱环节，进一步建立和完善规章制度和操作流程，提高制度执行力，切实做到用制度管人、管权、管事。

（四）处理好与各项工作的关系。要正确处理好推进廉政风险防控工作与做好各项工作之间的关系，形成共同促进、整体推进的工作格局。将推进廉政风险防控工作作为各项工作的动力, 促进和推进医疗各项工作。

（五）做好监督检查工作。廉政风险防控领导小组办公室将会同有关部门，结合实施意见，对防控措施落实情况进行抽查，分类指导，对检查和整改情况进行通报，及时总结推广活动开展的成功经验；对领导不力、工作不落实的，要严肃批评、责令改正，防止走过场。